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骗子套路深 如果遇到这几种情况就要警惕了!

商路漫漫 549阅 2017-01-16

近日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开,会议指出国务院对清理整顿各类交易场所的工作十分重视,并列举了几种亟需清理整治行为。

下面我们就来一个个来给大家介绍,证监会到底提到了哪些行为,这些行为具体是做了什么:

一、一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;

目前国内的证券期货市场采用的竞价交易制度,仅限国务院批准的全国性的交易所采用。

这8家交易所分别是深圳证券交易所、上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海黄金交易所。(划重点!)

也就是说,只要不是这八家交易所搞了竞价交易,统统不合规。可搜索“南京文交所”,就是其中的典型。

二、部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;

这里针对的是部分交易场所以白银、原油等大宗商品为交易标的,采取类似期货的交易模式。

首先,截止目前,商务部还没批准任何一家交易市场从事原油、成品油现货交易。2016年7月19日,商务部还给出了37家不具备资质的交易平台及会员单位名单,不乏北商所、北油所、大交所、深油所等现货交易市场。

用最浅显的话语解释就是,有人找你去不是上述八家交易所的所谓“交易所”炒原油炒白银或者炒别的,统统不要信。

如果你信了他的邪,那么

1)交易所收取高额费用,仅仅是交易几次,手续费和点差就能让你的钱花光。

2)你赔钱它才能赚钱。

为什么?

分散式柜台交易主要是指成交分散,金交所的“会员单位”与客户之间双边交易。

背后的关系比较复杂,简单的说就是,说得好听是投资,投资人实际上与会员进行了对赌交易,本质上是零和赌局。所以会员就会诱导投资人反趋势来买卖,让投资人亏钱来获利。

三、部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;

邮票、钱币等是有一定收藏价值的产品,邮币卡交易就是卖家将邮票、金银币、电话卡等商品,以实物挂牌的方式进行上市交易,让人像买卖股票一样买卖这些东西。

首先邮币卡等物品没有统一的评估标准,基础定价就存在不合理的现象,而且标的物价格波动比较大,“电子盘”和线下市场的价格可能会相差几十倍。

并且,作为企业,从后台掌握了用户交易状态、交易量的文交所居然也可以参与到邮币卡平台交易,甚至能以虚拟资金参与交易。

文交所还可以通过制造利空或利好消息来操纵价格,随心所欲控制盘面价格,而这种类金融的行为却没有相应的监管机构。

四、一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;

参考第二条提到的行为,所谓“分析师”刚开始让投资人尝到甜头后,会强制要求投资人高买低买,损失惨重。

五、一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;

相信谷粒们对这种行为不陌生,布谷TIME曾发表过多篇分析金交所产品的稿件。

从8月24日网贷监管细则下发后,由于监管对P2P平台的标的额度作出了限制,很多P2P平台都上线了金交所产品来规避限额规定。

有些产品总额动辄千万,部分产品底层资产也不透明,较低的起投额使这类合作明显违反了由2011年11月国务院出台的《国务院关于清理整顿各类交易所切实防范金融风险的决定》的“权益持有人累计不得超过200人”的规定。

关于这项内容,中枪的平台很多,具体可参见这里。

六、“微盘”交易涉嫌聚众赌博;

微盘指的是一些用微信拉客户的业务员,将客户引至一些微信程序或微信公众号的所谓现货交易平台。

投资人可以直接在微盘上买卖“现货”操作,操作简单,投资门槛低,看上去似乎是操作简便的投资,所谓投资其实只看涨跌不看幅度,实际上是赌涨跌的赌博行为。

而投资人的钱只在微盘账户上显示,并没有真的投资到现货中。

七、部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所。

2016年,各地频频传出金交所落地的消息,特别是很多大型企业瞄准势头纷纷跟进。

仅仅是7月到10月,短短3个月间,浙商国际金融资产交易中心、成都金融资产交易中心、厦门国际金融资产交易中心、江苏金开互联网金融资产交易中心、大连京北互联网金融资产交易中心、西安百金互联网金融资产交易中心等先后落地。

以浙江为例,浙江此前已有省级的浙江金融资产交易中心,后由蚂蚁金服参与的浙江互联网金融资产交易中心上线,浙江物产集团还投资成立了温州金融资产交易中心、加上新开的浙商所,仅不完全统计,浙江就已有4家金交所。而且浙江股权交易中心也提供权益产品交易的业务。

关于票交所,2016年6月,央行开始筹建票据交易所。2016年12月8日,央行牵头筹建的上海票据交易所正式上线。

票交所上线前,已经出现各地扎堆设立票据交易中心的现象。例如,京津冀票据交易中心、武汉票据交易中心、深圳前海金融票据报价交易系统股份有限公司等已落地。

央行副行长潘功胜曾表示”首先,票据交易平台是全国的,不是区域的;其次,它是统一的,不是分割的。“矛头直指区域地方票据交易中心。

八、部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。

这里举一个大家耳熟能详的例子,招财宝侨兴私募债违约事件。

事情简单地说就是侨兴公司在广东金融高新区股权交易所备案发行了私募债,并在理财平台招财宝上销售,结果侨兴公司到期无法偿还债款。

该事件之所以知名因为其投资人众多,金额巨大,合计本息高达11.46亿元。该事件涉及到知名企业蚂蚁金服、还牵扯到广发银行、浙商财险、众安保险等多方,关系复杂。

关于这件事的详细信息可点击查看,在这过程中,股交所和蚂蚁金服违反了私募债不能拆分和私募产品有100万元的投资门槛的规定。

对于上述的几种行为,证监会表示这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定。

跟据证监会官网新闻,各部际联席单位、有关部门和政府各级等职能单位要尽快尽早处置,用半年时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。

证监会重拳出击整治交易所,对于吃瓜群众们来说,需及时认清这些违规违法的行为,临近春节了,要注意防盗防火防骗局哦。

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